证监会中信证券级别_证监会中信证券出具警示函
因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示北京商报讯(记者李海媛)8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对万继波采取责令改正的行政监管措施，并要求其应切实增强合规等会说。
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中信证券浙江分公司收警示函浙江证监局发布《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对万继波采取责令改正措施的决定》。经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。根据有关规定是什么。
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中信银行成都世纪城支行基金销售违规,收到证监局警示函2023年10月8日，四川证监局公告，中信银行股份有限公司成都世纪城支行在基金销售业务中存在违规行为，包括向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品，未对基金宣传推介材料内容的合规性进行内部审查，以及内部考核机制不健全。这些行为违反了《证券期货投资者适当还有呢？
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