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中泰证券合规存漏洞:因分公司私募业务开展违规等被警示证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》。决定显示，“你分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向后面会介绍。
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中泰证券湖南分公司收警示函,微信群管理缺失、手机备案信息不完整2024年2月2日，湖南证监局公告，对中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明进行行政监管，原因是在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未好了吧！
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券商分公司负责人大胆搞“飞单”,风控防不胜防?近两年飞单为何这样多提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他后面会介绍。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款为，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益后面会介绍。
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