中信建投证券收北京证监局警示
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因债券承销业务存在违规行为 中信建投证券遭警示北京商报讯(记者李海媛)4月30日，广东证监局发文称，经查，中信建投证券作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理等我继续说。 未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，不符合相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监管等我继续说。
北京证监局对中信建投出具警示函 因其场外期权业务合规管理不到位【北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规管理不到位】财联社10月17日电，中国证监会北京监管局发布公告称，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出中信建投好了吧！
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年内首张场外业务罚单落地,证券行业5年7张罚单,有券商一度被限制...财联社10月17日讯(记者高艳云)年内首张场外业务罚单落地。10月17日，北京证监局披露一张罚单，中信建投证券被采取出具警示函措施。经查，在开展场外期权业务中，中信建投证券存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。北京证监局指出，上述情况说完了。
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