券商业务部门怎么主动开展合规检查的
强监管下券商罚单半年近200张,投行业务成“雷区”监管部门已针对证券公司开出近200张罚单，其中投行业务领域成为重点监管对象，涉及31家券商、67名保荐代表人，违规行为集中在尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等方面。投行业务频遭罚单合规风控亟待加强在本轮监管风暴中，万联证券、中信建投、民等我继续说。
券商销售薪酬考核不得与基金的交易量、交易佣金等挂钩其中对券商提出防范利益冲突的相关要求。券商应当建立健全基金销售业务的利益冲突识别、评估和防范机制，有效防范基金销售与证券交易、研究服务等业务的利益冲突。券商应当建立健全科学合理的薪酬绩效考核制度，重点考核销售部门、分支机构、从业人员的合规展业、销售保有等会说。
2024年上半年证券行业遭遇“罚单海啸”,50家券商被罚,监管“长牙...券商行业迎来了一场前所未有的"罚单风暴"。据统计，2024年上半年，监管机构共开具229张罚单，涉及50家券商以及202人次从业人员。这场监管风暴涉及面广、力度大，体现了监管部门"长牙带刺"的决心，也暴露出券商行业在合规经营方面存在的诸多问题。投行业务成为监管重点，券商内控是什么。
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