证券期货投资咨询管理暂行办法
江苏百瑞赢证券咨询存在内部管理不到位等问题,被责令增加内部合规...包括内部管理中部分公示信息不准确，人员管理不到位，营销过程中的合规管控不到位，存在部分员工做出不实、误导性宣传或暗示收益的行为，以及提供服务过程中对客户信息处理不审慎以及部分标注信息不完整等问题。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《证券投等我继续说。
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财信证券员工陈逸虚构工作经历并未注册进行投资顾问业务,被责令改正2024年7月15日，重庆证监局公告，发现财信证券员工陈逸存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《..
甘肃华瑞农业股份有限公司及相关责任主体因违规事实被处罚,被全国...期货投资咨询业务许可，这与《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定不符。此外，华瑞农业等董事未能忠实、勤勉地履行职责，且违反了《非上市公众公司监督管理办法》等多项管理规定，构成了信息披露违规。甘肃华瑞农业股份有限公司违反了非上市公众公司监督管理办法、..
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