证监会处罚类型警示函_证监会处罚类型其他
任君资本未履行适当性审核,遭深圳证监局警示函被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。此举主要源于公司未能履行谨慎勤勉义务，导致投资者适当性审核工作存在疏漏。对于此次处罚决定，任君资本管理有限公司享有申诉权利。根据规定，公司可在收到决定书后的60日内，向中国证券监督管理委员会申请行政复议；或选择在6个月好了吧！
...公司董事长夏永辉因子公司违规交易股票接受浙江证监局警示函处罚金融界11月19日消息，浙江自然董事长夏永辉的儿子在其任职期间进行了违规股票短线交易，购买3,800股、销售2,500股，并因此收到浙江证监局出具的警示函监管措施。夏永辉表示将加强法律法规学习，并对此次不当监督行为道歉，公司亦将重申要求内部关系人遵守相关法规以防再次发生说完了。
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Wind宕机处罚来了!万得收上海证监局警示函,被指存在网络运维管理...(证监会令第179号)第五十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》证监会令第218号)第三十六条的相关规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，上海证监局决定对万得采取出具警示函的监等我继续说。
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*ST超华:接到广东证监局行政监管决定书,相关责任人将接受警示函处罚金融界7月5日消息，近日，*ST超华收到中国证券监督管理委员会广东监管局(广东证监局)下发的《关于对广东超华科技股份有限公司、梁健锋、梁宏、梁新贤、李敬华采取出具警示函措施的决定》。该决定指出，*ST超华在2024年1月31日披露的2023年度业绩预告与4月30日发布的年度报后面会介绍。
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兴民智通:公司原控股股东青岛丰启及股东四川盛邦收到警示函金融界9月12日消息，兴民智通于2024年9月10日收到山东证监局出具给青岛丰启和四川盛邦的警示函。青岛丰启相关协议到期后，未按规定编制是什么。 并记入证券期货市场诚信档案数据库。公司实控人已正式变更为高赫男先生。本次处罚与公司无关，不会对公司日常经营产生重大影响，公司将是什么。
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视频|Wind宕机处罚来了 上海证监局对万得公司出具警示函上海证监局近日发布关于对万得信息技术股份有限公司(下称万得公司)采取出具警示函措施的决定。该决定称，万得公司提供的Wind金融终端在2024年1月8日出现系统服务异常，对市场造成较大影响。经查，万得公司在上述事件中存在网络冗余设备未能有效发挥作用、网络监控监测机制等会说。
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V观财报|摘星脱帽前夕,*ST和科实控人赵丰收警示函证监局警示函。深圳证监局指出，2023年12月28日，北京证监局对赵丰出具了《行政处罚决定书》〔2023〕14号)。赵丰作为*ST和科的实际控制人，未及时将知悉的有关情况书面告知上市公司并配合上市公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》证监会令第182号，下等我继续说。
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中海基金收双警示函,仍称业务运行正常中海基金在其最新发布的中报中披露了公司及高级管理人员因业务违规受到中国证监会上海监管局警示函的情况，具体时间为2024年2月27日。.. 警示函作为一种非行政处罚性监管措施，未要求基金公司立即发布临时公告，但中海基金在收到警示函后不久，即3月9日，宣布了董事会的换届变动等我继续说。
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9月19日A股避雷针︱东田微:股东南京宏翰投资管理拟减持不超2.05%...东田微股东南京宏翰投资管理拟减持不超2.05%股份；盘古智能表示合计持股5%以上股东拟合计减持不超3%股份;*ST威创表示深交所终止公司股票上市；四环生物实控人陆克平和董事陆宇收到行政处罚事先告知； 岳阳林纸直接控制人收到湖南证监局警示函举报/反馈
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上海通瀛卓实业未在权益变动后暂停交易,浙江证监局出具警示函2024年8月26日，浙江证监局公告，因未在触发权益变动披露要求后暂停交易，上海通瀛卓实业遭到出具警示函的处罚。2024年4月29日，上海通瀛卓实业通过大宗交易买入金大智能技术股票32,999,800股，其持股比例由0.00%变动为21.74%。这一行为违反了《非上市公众公司收购管理办法还有呢？
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