中国证券业协会李继尊
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2024-09-01 02:04 -
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未及时更新证券投资顾问信息链接,未对证券投资顾问协议实行编号管理,并且未建立起有效的数据治理组织架构,同样未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案。还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。上述违规说完了。
2024-09-01 02:04