中国证券业协会官网从业人员信息
青岛大摩证券投资存在违规行为,被责令暂停新增客户六个月未及时更新证券投资顾问信息链接，未对证券投资顾问协议实行编号管理，并且未建立起有效的数据治理组织架构，同样未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案。还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。上述违规小发猫。
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违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信息公示名单显示，兴业证券旗下确无等会说。
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券业集体“瘦身” 上半年从业者减员超万人财联社7月5日电，中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示，截至6月30日，券商领域共有34.01万从业者，相比今年年初减少10371人，降幅为3.39%,减员主要是集中在一般证券业务人员、证券经纪人，二者年内分别减少6809人、4869人。此外，投资主办人、证券经纪业务营销人员也有等会说。
因对员工买卖股票核查不到位等,爱赢证券投顾被监管责令改正湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性小发猫。
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爱赢投顾被责令改正信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资后面会介绍。 公司官网显示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一。2013年初，公司由北京乔迁到后面会介绍。
因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性说完了。
点牛优选被责令改正:误导性营销宣传等山西证监局网站截图山西证监局网站18日公布的监管信息显示，经查，该局发现点牛优选存在以下问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向该局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证后面会介绍。
三季度券商罚单多达104张,这三大领域成“重灾区”证券业协会、中国人民银行及各分支机构等官网披露信息进行了全面统计。以罚单生效日期计算，2023年三季度，券商行业共计收到104张(含券商、分支机构及从业人员)罚单，涉及46家券商。其中华西证券和光大证券分别有7张和6张。另外，涉及国融证券、中航证券、浙商证券、国信证券还有呢？
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中国重工财报错报:保荐人中信证券是否勤勉尽责?其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。近日，中国重工发布收到《行政说完了。
中泰化学虚增收入超70亿元被立案:保荐人东方证券承销保荐是否勤勉...其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。近日，中泰化学及控股股东均被等我继续说。
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还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。上述违规事实反映出该公司合规管理、内部控制失当，风险控制内部管理制度执行不到位，因此，根据相关规定，青岛证监局决定对青岛大摩证券投资采取责令暂停新增客户的监督管理措施，期限为6个月好了吧！
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12月13日，国台办发言人朱凤莲邀请记者提问。新华社记者陈晔华摄新华社北京12月13日电(记者刘明洋、石龙洪、王承昊)今年12月15日是两岸双向“三通”全面启动15周年。国台办发言人朱凤莲13日在例行新闻发布会上答问时表示，15年来，两岸“三通”促进了两岸人流、物流、资好了吧！
