证券期货基金资格证_证券期货基金资格证书
信达期货东北分公司员工未取得资格证销售资管产品,被出具警示函该员工在信达期货任职期间，在未取得基金从业资格证的情况下，曾于2022年9月销售公司资管产品，是上述违规行为的直接责任人员。根据相关规定，浙江证监局决定对该员工采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该员工应加强相关法律法规学习，提高规范运作意后面会介绍。
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条、第六十二条的规定。浙江证监局决定对信达期货分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档等我继续说。
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信达期货东北分公司被责令改正:员工无证展业根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，浙江证监局决定对信达期货东北分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局同时披露，罗森在信达期货任职期间，在未取得基金从业资格证的情况下，曾于2022年9月销售公司资还有呢？
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信达期货东北分公司被采取责令整改措施:因未做好从业人员资质管理中国网财经12月19日讯今日，浙江证监局发布相关“监管措施决定”显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号小发猫。
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