证券基金从业资格证有效期_证券基金从业资格证是哪里下发的
西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经等我继续说。
西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考等我继续说。
部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务 中国银行青田县...部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办等会说。 并记入证券期货市场诚信档案。中国银行青田县支行必须高度重视，对照基金销售相关法律法规，采取有效的整改措施，并在接到决定书的30日内等会说。
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徽商银行基金销售人员未取得基金从业资格,遭监管谈话二是基金销售部门负责人未参加行业协会组织的水平评价测试，未取得基金从业资格；三是部分分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格。这些行为违反了相关的证券投资基金销售机构监督管理办法和证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督小发猫。
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融后面会介绍。 保存期限不得少于10年。五是监督责任。人员所在机构及组织应知应会考核的其他机构应当承担主体责任，建立健全应知应会考核管理制度，指后面会介绍。
中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货还有呢？
建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为： 部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法》第是什么。
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兆易创新连跌6天,诺安基金旗下1只基金位列前十大股东诺安基金旗下诺安成长混合为兆易创新前十大股东，今年二季度不变。今年以来收益率-20.98%,同类排名3322(总4113)。诺安成长混合基金经理为刘慧影。简历显示，刘慧影女士：中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾就职于东兴证券股份有限公司等，从事行业研究工作，2020年12月加入诺小发猫。
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徽商银行被监管谈话,基金销售未取得从业资格基金销售人员未取得基金从业资格。安徽证监局指出，上述情形违反了《关于实施的规定》证监会公告〔2020〕58号)第五条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第八条第(四)项、第三十条第二款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从等会说。
盛美上海连跌7天,诺安基金旗下1只基金位列前十大股东诺安基金旗下诺安成长混合为盛美上海前十大股东，今年二季度不变。今年以来收益率-20.41%,同类排名3353(总4120)。诺安成长混合基金经理为刘慧影。简历显示，刘慧影女士：中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾就职于东兴证券股份有限公司等，从事行业研究工作，2020年12月加入诺还有呢？
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