证监会处罚多名从业人员
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证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万中国证监会发布行政处罚决定书，2020年4月23日至2023年4月28日期间，孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。证监会作出处罚决定如下：对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元；对孙宏君从业人员违法买卖后面会介绍。
证监会集中处理多名从业人员违法炒股证监会官网9日发布消息显示，证监会近日集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。证监会官网截图具体看，一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是小发猫。
半两财经 | 重磅!证监会从严打击违规炒股 63名违法从业人员被罚8173万证监会表示，近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。据证监会披露，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采等会说。
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股21世纪经济报道记者李域深圳报道监管“长牙带刺”维护市场公平。近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露后面会介绍。
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紧盯密防证券从业者违规炒股违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。这无疑侵后面会介绍。
招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万近期，中国证监会公开披露了对招商证券前任总裁熊剑涛等63人的行政处罚。2024年2月9日，中国证监会发布“证监会坚持‘零容忍’执法，集中处理多名从业人员违法炒股”。公告显示，中国证监会对招商证券63名从业人员买卖股票等违法违规行为作出行政处罚，合计罚没金额达8173万说完了。
又有“老鼠仓”曝光!原华夏基金基金经理利用未公开信息交易 被罚没...南方财经11月13日电，中国证券监督管理委员会河北监管局披露的一则行政处罚决定书显示，华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员，利用职务便利获取相关基金的未公开信息，同时夏某龙实际控制“张某”证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易。河北证监局决好了吧！
原华夏基金基金经理利用未公开信息交易,被罚没逾千万元钛媒体App 11月13日消息，中国证券监督管理委员会河北监管局披露的一则行政处罚决定书显示，华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员，利用职务便利获取相关基金的未公开信息，同时夏某龙实际控制“张某”证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易。河北证监等我继续说。
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上海证券员工被罚款35万元,炒股亏损40万2023年11月10日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对上海证券某证券营业部的从业人员汪某某进行了行政处罚。汪某某因违规买卖股票，被责令改正，给予警告，并处以35万元罚款。经查明，汪某某在2015年1月至2021年12月期间，私下接受客户委托，利用公司设备进行股票交易是什么。
洪榕:A股有望走出中国资产重估式行情近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。资深市场人士洪榕表示，从严打击内幕交易，打击欺诈发行，把好上市公司入口关，杜绝“财务造假”，从制度源头压好了吧！
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