证券公司行政处罚_证券公司行业监管
【企业动态】退市运盛新增1件法院诉讼,案由为行政处罚证券之星消息，根据企查查数据显示，8月19日退市运盛(600767)新增1件法院诉讼如下：案号：(2024)川0191行审505号法院：成都高新技术产业开发区人民法院案由：行政处罚申请人：中国证券监督管理委员会四川监管局被申请人：运盛(成都)医疗科技股份有限公司、翁某某、申某某、侯某某、..
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韵达股份:独立董事因非本公司事项收到行政处罚决定书韵达股份公告，公司独立董事张晓荣近日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》因其在上会会计师事务所对罗普特科技集团股份有限公司2021年年报审计执业违法行为中的责任，被给予警告，并处以60万元罚款。张晓荣自2023年1月起担任公司独立董事，该行等会说。
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华林证券又吃罚单!董事长被公开谴责,年内屡遭监管处罚8月20日晚间，华林证券发布公告称，近日公司收到了西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》经查，公司存在四方面问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。基于小发猫。
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华林证券:再被采取行政监管措施 年内多次被监管处罚8月8日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书》的公告。公告显示，近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。《告知书》主要内容如下：“经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标还有呢？
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佳源创盛:公司及相关当事人收到深圳证监局下发的《行政处罚事先...观点网讯：8月12日，佳源创盛控股集团有限公司及其相关当事人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》。涉嫌信息披露违法违规，具体包括未及时披露控股股东股份被冻结相关事项和未及时披露债务重组事项。基于这些违规行为，深圳证监局拟对佳源创盛小发猫。
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中信证券:公司和孙公司中信中证资本收到中国证监会行政处罚决定书【中信证券：公司和孙公司中信中证资本收到中国证监会行政处罚决定书】财联社4月30日电，中信证券公告，公司和孙公司中信中证资本于2024年4月12日和2024年4月19日分别收到中国证监会《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚等会说。
亚联发展:2021年年报存在虚假记载 公司拟被行政处罚8月5日，亚联发展公告称，公司于8月2日收到中国证券监督管理委员会吉林监管局出具的《行政处罚事先告知书》吉证监处罚字[2024]1号)。《行政处罚事先告知书》显示，经查明，亚联发展涉嫌违法的事实如下：(一)开店宝科技集团有限公司(以下简称“开店宝”)服务商返现业务会计处理不还有呢？
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中国证监会对高飞等人操纵朗源股份股票行为作出行政处罚据中国证监会消息，中国证监会对高飞、龙杰、尤立峰操纵朗源股份股票行为进行了立案调查，并依法作出了行政处罚决定。高飞等人在2019年9月至2020年8月期间，通过控制118个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续买卖和对倒朗源股份股票，影响了股票价格和交易量。证监会认定他等我继续说。
V观财报|*ST中利及时任董事长王柏兴被公开谴责中新经纬8月22日电21日，深交所网站发布《关于对江苏中利集团股份有限公司及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定》下称《纪律处分决定》。《纪律处分决定》显示，根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》〔2024〕64号)及中国证券监督管理委员会江苏监管局《..
申万宏源证券福州古田路证券营业部客户被行政处罚,涉出借证券账户2024年7月12日，福建监管局发布公告，决定对申万宏源证券福州古田路证券营业部的客户郑树旺进行行政处罚。该公告明确，郑树旺在2022年10月18日开立申万宏源证券账户后，于2022年11月至2023年6月期间，将该账户出借给陈某某。陈某某将此证券账户交由其配偶池某某控制使用。交等会说。
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