证券行业怎么销售_证券行业怎么找工作
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青岛大摩证券投资存在违规行为,被责令暂停新增客户六个月未及时更新证券投资顾问信息链接，未对证券投资顾问协议实行编号管理，并且未建立起有效的数据治理组织架构，同样未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案。还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。上述违规小发猫。
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北京天相财富管理顾问河北分公司时任总经理,存在误导性营销宣传,被...2024年7月23日，河北证监局公告，北京天相财富管理顾问河北分公司总经理胡彬彬因其分公司存在误导性营销宣传、未在中国证券业协会注册的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作等违规行为被处罚。他在此次违规事件中负有领导和管理责任。据了解，以上行为违反了《证券投等我继续说。
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天相财富河北分公司误导性营销宣传等被责令改正河北分公司因误导性营销宣传等被责令改正。河北证监局网站截图(下同) 河北证监局网站23日披露的监管信息显示，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。二是部分未在中国证券业协会(以下简称“中证协”)注册登记的员等会说。
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中富金石四川分公司误导性营销被责令改正【中富金石四川分公司误导性营销被责令改正】证监会四川监管局18日通报，经查，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；二是存在误导性营销宣传的情形。证监会四川监管局决定对其采取是什么。
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天相财富山东分公司未登记营销及客服人员,接警示函2024年01月04日，中国证券监督管理委员会山东监管局公告称，北京天相财富管理顾问山东分公司(以下简称“天相财富山东分公司”)存在多名营销、客服人员从事证券投资顾问业务时未在中国证券业协会进行登记的问题。此行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及说完了。
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因存在误导性营销宣传 湖南爱赢证券投顾一分公司遭监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)1月11日，四川证监局发布公告表示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全问题；存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。四川证监小发猫。
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爱赢投顾一分公司误导性营销宣传等被责令改正湖南爱赢证券投资顾问有限公司(下称：爱赢投顾)天府新区分公司被责令改正。四川证监局网站截图四川证监局指出，经查，爱赢投顾天府新区分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问小发猫。
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中富金石四川分公司被责令改正:存误导性营销宣传等四川分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。四川证监局指出，上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》证监会公告〔2020〕66号)第七条、第还有呢？
点牛优选被责令改正:误导性营销宣传等该局发现点牛优选存在以下问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向该局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法是什么。
天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示【天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示】山东证监局网站4日消息，经查，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司(简称“天相财富山东分公司”)存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级好了吧！
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