证券基金经纪人_证券基金经营机构董事监事
美国证券交易委员会(SEC)将强制对冲基金和经纪人清算更多的国债交易美国证券交易委员会(SEC)将强制对冲基金和经纪人清算更多的国债交易。本文源自金融界AI电报
兴业证券深圳分公司员工被出具警示函,违规推介非公司代销私募基金对兴业证券深圳分公司员工叶炜采取出具警示函的行政监管措施。叶炜在从业期间，存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等违规行为。这些行为违反了《证券经纪人管理暂行规说完了。
申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部员工未如实备案个人手机...替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议，以及开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。这些行为违反了相关的证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法、证券经纪人管理暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定。针对以上行为，甘肃证监局决定对简明明采等我继续说。
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国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部,时任客户经理存在操作他人...国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部的原客户经理存在操作他人证券账户和向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。内蒙古证监局认为该行为反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定后面会介绍。
国融证券时任客户经理违规操作他人证券账户等,被出具警示函2024年7月5日，内蒙古证监局公告，国融证券客户经理刘天春在任职期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款和《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第一项的规还有呢？
兴业证券江西分公司员工李晓林因约定与客户分享投资收益并承诺承担...对兴业证券江西分公司员工李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第(三)项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规说完了。
券商从业人员违规办理证券交易,被出具警示函2023年9月27日，安徽证监局公告，解飞作为证券经纪人，在从业期间存在替客户办理证券交易的情况，该行为违反了相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定，安徽证监局决定是什么。
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浙商汇金聚悦利率债成立 规模22.56亿元浙江浙商证券资产管理有限公司发布浙商汇金聚悦利率债债券型证券投资基金基金合同生效公告。募集期间净认购金额2,256,186,956.22元，认购资金在募集期间产生的利息77,808.05元，募集份额合计2,256,264,764.27份。基金经理程嘉伟曾任上海国利货币经纪有限公司债券经纪人、中等我继续说。
中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第177号)第三条、第二十九条第二款规定，以及《证券经纪人管理暂行规定》证监会公告〔2020〕20号)第十一条规定。..
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浙商汇金中债0-3年政策性金融债成立 规模35.5亿元认购资金在募集期间产生的利息合计222.82元，募集份额合计3,550,057,678.62份。基金经理程嘉伟曾任上海国利货币经纪有限公司债券经纪人、中银基金管理有限公司固定收益交易员、上海国泰君安证券资产管理公司固定收益交易主管。2020年10月加入浙江浙商证券资产管理有限公小发猫。
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