证券投资顾问考试要求_证券投资顾问考试app哪个好
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北京博星证券投资顾问有限公司董事(理事)、经理、监事发生变更金融界1月15日消息，据公开信息显示，北京博星证券投资顾问有限公司近日董事(理事)、经理、监事发生变更，刘瑞中退出，新增夏中轩。本文源自金融界
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湖南爱赢证券投资顾问天府新区分公司被责令改正以及有未在中国证券业协会注册的人员提供投资顾问服务等问题。该分公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。四川证监局依据规定，对分公司采取责令改正的行政监管措施，要求分公司自收到决定书之日起30日内改正上述问题，并提交书面整改报告。即便分公司提起等会说。
存在误导性营销宣传,四川大决策证券投资顾问公司被责令改正2023年12月1日，四川证监局公告称，四川大决策证券投资顾问(以下简称大决策公司)因存在误导性营销宣传、不健全的合规管理与风险控制机制以及个别高管不符合任职条件的问题，违反了相关证券基金机构的监督管理办法规定。鉴于上述违规行为，四川证监局根据有关规定，对大决策公司后面会介绍。
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移为通信:12月27日接受机构调研,上海海能证券投资顾问有限公司参与证券之星消息，2023年12月27日移为通信(300590)发布公告称公司于2023年12月27日接受机构调研，上海海能证券投资顾问有限公司徐习瑶宋陆一朱超姜楠叶海琳徐富垒吴良翔参与。具体内容如下：问：公司主营收入上境外业务占比较高，面对当前的国际竞争形式，公司未来对于海外业还有呢？
申港证券浙江分公司收警示函,员工违规直播从事证券投资顾问业务2023年11月15日，浙江证监局公告，申港证券浙江分公司员工赵威震在未取得证券投资顾问资格的情况下，通过公司直播账号提供证券投资顾问服务并推荐个股，反映了申港证券对员工资格与职业行为管理缺失。该行为违反了相关证券业务规定，基于《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二等会说。
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...证券浙江分公司出具警示函,因公司员工违规从事证券投资顾问业务等浙江证监局发布关于对申港证券股份有限公司浙江分公司及其员工赵威震采取出具警示函措施的决定。经查，该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映该公司对员工从业资格、执业后面会介绍。
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西南证券高级投资顾问被行政处罚,违规买卖证券2024年5月28日，中国证券监督管理委员会重庆监管局发布公告。西南证券重庆潼南证券营业部的何希因违规买卖证券，被中国证券监督管理委员会重庆监管局处以行政处罚。何希曾在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券后面会介绍。
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