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11月香港证券及期货从业员资格考试今日开始报名南方财经10月9日电根据中国证券业协会公告，2023年11月香港证券及期货从业员资格考试今日开启报名。报名时间为10月9日15时至10月27日15时，将于北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市设置考点，考生可于中国证券业协会网上报名平台查阅公告报名，考试后约25个工作日后面会介绍。
西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考是什么。
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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..
中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货是什么。
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徽商银行基金销售人员未取得基金从业资格,遭监管谈话2023年9月27日，安徽证监局公告，徽商银行股份有限公司存在以下问题：一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；二是基金销售部门负责人未参加行业协会组织的水平评价测试，未取得基金从业资格；三是部分分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得小发猫。
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建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为： 部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法》第还有呢？
路畅科技:公司重组与天职会计师事务所被罚无关 正调整审计机构南方财经8月20日电，有投资者问路畅科技，天职审计被暂停证券从业资格6个月，公司的资产重组事项进展如何？路畅科技在互动平台表示，公司及本次重组与天职会计师事务所被处罚事项无关，该等事项不会对本次重组造成实质性不利影响。为尽快消除影响，公司正在调整本次重组的审计机等会说。
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平煤股份:证券事务代表赵西铭辞职赵西铭申请辞去公司证券事务代表。同日，经平煤股份董事长焦振营提名，董事会聘任王昕为公司证券事务代表，任期自董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。简历显示，王昕，1986年9月，中共党员，硕士研究生，拥有证券从业和基金从业资格。曾任中国平煤神马集团党委后面会介绍。
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因对员工买卖股票核查不到位等,爱赢证券投顾被监管责令改正湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性说完了。
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因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月29日，湖南证监局发布公告表示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业后面会介绍。
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金融界9月4日消息，国检集团已获得中国证券监督管理委员会批准，同意其向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。根据通知，该决定在批准日期起的12个月内有效。公司表示将在股东大会的授权范围内办理本次发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
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