中国证券从业资格官网_中国证券从业资格官网查询
11月香港证券及期货从业员资格考试今日开始报名南方财经10月9日电根据中国证券业协会公告，2023年11月香港证券及期货从业员资格考试今日开启报名。报名时间为10月9日15时至10月27日15时，将于北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市设置考点，考生可于中国证券业协会网上报名平台查阅公告报名，考试后约25个工作日还有呢？
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西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考小发猫。
西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..
中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序证券评级公司所聘用，具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格，且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚的境外证券专业人才，可以通过其所在公司按照特别程序向中国证券业协会办理执业登记，其境外从业经历可视同还有呢？
中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货小发猫。
中国期货业协会:2024年期货从业人员资格考试公告(1号)2024年计划举办期货从业人员资格1次统一考试，2次专场考试。5月统考将先行开放期货公司及开展中间介绍业务的证券公司集体报名，再开放个后面会介绍。 考试的组织中国期货业协会负责组织资格考试工作。二、报考条件(一)统一考试面向社会报考。报名参加期货从业资格考试的人员，应当符合下后面会介绍。
徽商银行基金销售人员未取得基金从业资格,遭监管谈话2023年9月27日，安徽证监局公告，徽商银行股份有限公司存在以下问题：一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；二是基金销售部门负责人未参加行业协会组织的水平评价测试，未取得基金从业资格；三是部分分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得是什么。
建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为： 部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法》第好了吧！
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种中国证券投资基金业协会就有关问题进行解答。1.问：哪些人应当注册基金从业资格？答：《管理规则》修订后，通过所在机构从事基金业务活动的好了吧！ 协会还会组织基金从业考试吗？答：协会将根据社会及行业需要，制定年度考试工作计划。具体考试安排请关注协会官网发布的考试公告。附件1好了吧！
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路畅科技:公司重组与天职会计师事务所被罚无关 正调整审计机构南方财经8月20日电，有投资者问路畅科技，天职审计被暂停证券从业资格6个月，公司的资产重组事项进展如何？路畅科技在互动平台表示，公司及本次重组与天职会计师事务所被处罚事项无关，该等事项不会对本次重组造成实质性不利影响。为尽快消除影响，公司正在调整本次重组的审计机小发猫。
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宏观要闻：1.据中国证券报，证监会近期拟对《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上市公司章程指引》等一系列规则进行修改，交易所将同步修订规范运作指引。具体来看，拟对不分红或分红少的公司加强制度约束督促分红。据悉，有关部门将强化信息披露监管。对于主板上说完了。
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金融界9月4日消息，国检集团已获得中国证券监督管理委员会批准，同意其向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。根据通知，该决定在批准日期起的12个月内有效。公司表示将在股东大会的授权范围内办理本次发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
